Ettevõtte sisemise kvaliteedikontrolli eeskirjad

2024 Autor: Howard Calhoun | [email protected]. Viimati modifitseeritud: 2023-12-17 10:25

Sisekontrolli eeskirjad peaksid kehtima igas organisatsioonis. Milleks see dokument on mõeldud ja mida see reguleerib? Nendele ja teistele küsimustele leiate vastused artiklist. See teave on eriti oluline neile, kes soovivad alustada oma äri. Alustame kontseptsiooniga.

Definitsioon

Sisekontrolli eeskirjad on sisedokument, mis kehtestab nõuded osutatavate teenuste või tehtud töö kvaliteedile.

Dokument on mõeldud ettevõtte personalile ja juhendab töötajaid tegema tegevusi vastav alt normidele.

Teenuste deklareeritud kvaliteeti peab pakkuma ettevõte, mille juhtkond peab rakendama majanduslikke, tehnilisi ja organisatsioonilisi meetmeid töö efektiivsuse parandamiseks.

Kvaliteedikontrolli peaks läbi viima ettevõte ise, määrates selleks spetsialistid või terved teenused.

Mis reguleerib

Kuna igal organisatsioonil peaks olema sisekontrolli säte, regulatiivne raamistikigal dokumendil on oma.

Näiteks raviasutuse jaoks koostatakse dokument linkidega:

1. 2011. aasta föderaalseadus "Vene Föderatsiooni kodanike tervise kaitse aluste kohta".
2. Valitsuse 2012. aasta määrus "Meditsiinitegevuse litsentsimise kohta".
3. Meie riigi 1992. aasta seadus "Tarbijate õiguste kaitse kohta".
4. Riigi tervishoiuministeeriumi korraldus "Meditsiiniorganisatsiooni arstliku komisjoni loomise ja tegevuse korra kinnitamise kohta."
5. Valitsuse 2012. aasta määrus "Meditsiiniorganisatsioonide tasuliste meditsiiniteenuste osutamise eeskirjade kinnitamise kohta".

Kuid ehitusorganisatsiooni jaoks on reguleerivad dokumendid erinevad:

1. Valitsuse 2010. aasta määrus "Ehituskontrolli läbiviimise korra kohta kapitaalehitusprojektide ehitamisel, kapitaalremondil või rekonstrueerimisel."
2. SNiP aastast 2002 "Ohutus ehituses".
3. SNiP aastast 2001 "Kaagri- ja väliskonstruktsioonid".
4. RD 2007 "Ehitamise, kapitaalremondi või kapitaalehitusprojektide rekonstrueerimise käigus tehtud tööde üld- või eriregistri pidamise kord."

Nagu näete, on sisekontrolli sätte regulatiivne raamistik igal juhul erinev.

Dokumendi eesmärgid

Selle üksuse sisu on samuti erinevettevõtte tegevus. Seega erineb ehitustöödega seotud ettevõtte sisekontrolli regulatsioon raviasutuse omast. Siin on näited mõlema positsiooni kohta.

Ehitusfirma

Ehitustegevusega seotud ettevõtte sisekontrolli määrusel on järgmised eesmärgid:

1. Kasutatud materjalide ja tehtud tööde, konstruktsioonide ja toodete vastavuse tagamine projektide nõuetele. Lisaks tuleks jälgida vastavust SNiP-dele ja muudele kohalikele dokumentidele, näiteks mis tahes tüüpi ehitus- ja paigaldustööde lepingutele.
2. Vältida tegevuse tehnoloogilist poolt reguleerivates seadustes ja määrustes sisalduvate nõuete rikkumist.
3. Veenduge, et organisatsiooni tegevus oleks kooskõlas klientide soovidega.

Terviseasutus

Meditsiiniasutuse sisemise kvaliteedikontrolli eeskirjade eesmärk on:

1. Kodanikuõiguste tagamine, mis on suunatud õiges koguses ja kvaliteetse arstiabi saamisele.
2. Pakutavate teenuste vastavus meditsiiniteaduste ja kaasaegsete tehnoloogiate arengule.
3. Pakutavate teenuste vastavus määruste ja õigusaktidega kehtestatud standarditele.

Positsioneerige ülesanded

Sisemise kvaliteedikontrolli määrusel pole mitte ainult eesmärke, vaid ka ülesandeid.

Ehitusorganisatsiooni jaoks määrab ametikoht ehitusmaterjalide kvaliteedining tehtav töö peab vastama määruses toodud nõuetele. Samuti kohustab dokument parandama teatud tööde teostamise kvaliteeti. Määrus viitab, et organisatsioon on kohustatud õigeaegselt kõrvaldama kõik märkused, mis pädevate asutuste kontrollide käigus tuvastati. See hõlmab ka kontrolli kontrolli.

Meditsiinitegevuse sisemise kvaliteedikontrolli sätte osas on käesoleva dokumendi eesmärgid järgmised:

1. Konkreetsele patsiendile osutatavate meditsiiniteenuste kvaliteedi jälgimine.
2. Arstiabi osutamise rikkumiste tuvastamine, nende põhjuste leidmine ja viimaste kõrvaldamine.
3. Meditsiiniorganisatsiooni sisekontrolli tulemuste registreerimine.
4. Töötajate kvalifikatsiooni ja seadmete tänapäevastele nõuetele vastavuse hindamine.
5. Teabe analüüs, mis on saadud pärast meditsiiniteenuste osutamise jälgimist.
6. Otsitakse võimalusi parandada märkusi või eeskirjade eiramisi arstiabi osutamisel.

Finantskontroll asutustes

Asutuse sisefinantskontrolli regulatsioon on suunatud finantstegevuses seaduse täitmise küsimuse reguleerimisele. Samuti on see keskendunud raamatupidamistöö kvaliteedi parandamisele, eelarve jälgimisele ja sisemiste planeerimistoimingute parandamisele.

Asutuse sisefinantskontrolli regulatsioon tagab majanduselu kajastamise täielikkuse ja usaldusväärsuse aruandluses ja raamatupidamisesinstitutsioonid. Samuti kehtestab see finants- ja majandustoimingute vastavuse kohalike eeskirjade, töötajate volituste ja määruste nõuetele. See hõlmab ka kohustust koostada õigeaegselt raamatupidamisaruanne, moonutuste ja vigade vältimist, finantsrikkumiste keelamist organisatsiooni tegevuse käigus ning asutuse vara säilimist.

Sisekontrolli sätte objektideks pangas või muus finantsasutuses on planeerimisdokumentatsioon, organisatsioonisisesed aktid, teenuste osutamise lepingud ja lepingud, raamatupidamisregistrid ja tõendavad dokumendid, majandustegevuse faktid mis kajastuvad raamatupidamisdokumentides.

Kes kontrollib

Sisefinantskontrolli või kvaliteedikontrolli regulatsioon kohustab teatud töötajat teostama kontrollitoiminguid. Selleks annab organisatsiooni juht korralduse, kus on märgitud isiku ametikoht, initsiaalid ja perekonnanimi.

Sisemist kvaliteedikontrolli ei saa läbi viia Vastutav, kes ise teostab seda või teist kontrolliga otseselt seotud tegevust organisatsioonis.

Mis puudutab finantskontrolli, siis nad võivad olla seotud:

1. Iga taseme juhid.
2. Organisatsiooni töötajad.
3. Kontrollikomisjon.
4. Teised isikud.

Kui kontrolli viib läbi komisjon, kinnitatakse see esiteks käesoleva määrusega ja teiseks organisatsiooni juhi korraldusega. Komisjonitasu peab sisaldama:

1. Komisjoni esimees.
2. Komisjoni liikmed.

Mõnel juhul võivad organisatsioonide kvaliteedikontrolli kaasata väliseksperdid. See punkt on täpsustatud nii sisefinantskontrolli kui ka kvaliteedikontrolli määrustes.

Mis sisaldub sisekontrollis

Kohaliku sisekontrolli või meditsiinilise tegevuse kontrolli eeskirjad määratlevad järgmised protseduurid:

1. Dokumentatsioon. Kõik paberid väljastatakse ainult esmaste dokumentide olemasolul ja arvestuste alusel.
2. Kinnitus dokumentide vastavuse kohta määruses toodud nõuetele.
3. Meditsiiniasutustes rakendatakse ennetavaid meetmeid.
4. Arvelduste lepitamine ostjate ja tarnijatega.
5. Meditsiiniasutustele arstlik läbivaatus ja läbivaatus.
6. Volutuste ja kohustuste piiritlemine.
7. Meditsiiniorganisatsioonid koguvad kaebusi ja anamneesi.
8. Jälgi tehingute ja raamatupidamistoimingute õigsuse üle.
9. Diagnostika ja ravi.

Jälle näeme, et igal positsioonil on oma nõutavad protseduurid.

Kvaliteedikriteeriumide kirjeldus

Meditsiinitegevuse sisekontrolli eeskirjad reguleerivad meditsiiniteenuste kvaliteedi kriteeriumidega seonduvat momenti. Need näevad välja sellised:

1. Abi õigeaegsuse kriteeriumid. Arvestatakse, kui õigeaegselt iga patsienti abistati.
2. Mahukuse kriteeriumosutatav abi. See kontrollib, kui täielik ravi oli võrreldes patsiendi vajadustega.
3. Pärimise kriteerium. See tähendab, et meditsiinitöötajad peavad suunama patsiendi õigesse osakonda või eriarsti juurde, kes lõpuks abi osutab.
4. Tehnoloogiale vastavuse kriteerium. Tervishoiutöötajad peavad oma hoolduses kasutama tehnoloogiat ja tegema seda õigesti.
5. Turvalisuse kriteerium. Tervishoiuteenuse osutajad peavad valima iga patsiendi jaoks õiged protseduurid. Ja ka ravimite õigeks hoidmiseks ja kasutamiseks.
6. Tõhususe kriteerium. Kui palju meditsiinitöötajad konkreetset patsienti aitasid.

Kõigi kontrollide tulemused tuleb registreerida kvaliteedikontrolli logidesse, mida peavad pidama iga kontrolli läbiviimise eest vastutav isik.

Subjektide õigused ja kohustused

Vastav alt eelarvelise asutuse sisekontrolli eeskirjale saab kontrolli teostada nii määratud isik kui ka komisjon. Mõelge, mida viimane saab teha ja mida mitte.

Komisjoni esimees peab enne kontrolli läbiviimist koostama tööplaani ja juhendama komisjoni liikmeid. Ja ta on ka kohustatud korraldama uuringu meie riigi regulatiivse raamistiku ja seadusandluse kohta ning tutvustama komisjoni liikmeid varasemate kontrollide tulemustega.

Esimese ülesanded on järgmised:

1. Valmistuge asutuses kontrolli läbi viima vastav alt eelnev alt koostatud plaanile.
2. Määratlege juhtimismeetodid ja -meetodid.
3. Jälgi kontrolli ajal komisjoni liikmeid, jaga ülesandeid nende vahel.
4. Salvestage kõik kontrollkontrolliga seotud dokumendid.
5. Pidage kinni konfidentsiaalsusest ja kutse-eetikast.

Mis puudutab õigusi, siis need on järgmised:

1. Kontrollige kõiki ruume ja hooneid, kus kontrollitav objekt asub. Siin tuleb arvestada seadusega kehtestatud piirangutega.
2. Sisekontrollisüsteemi eeskirjad nõuavad esimehelt ametnikele juhiste andmist kontrollimiseks vajalike dokumentide esitamise kohta.
3. Saada asutuses töötavatelt isikutelt kirjalikke selgitusi auditi käigus esile kerkivate küsimuste kohta. Samuti koopiad dokumentidest, mis on seotud organisatsioonisiseste äri- ja finantstehingutega.
4. Kaasake asutuse töötajad kontrolli või sisejuurdlustesse. Seda saab teha ainult kokkuleppel organisatsiooni juhiga.
5. Pakkumine auditi käigus tuvastatud puuduste ja rikkumiste kõrvaldamiseks.

Komisjoni liikmetel on ka oma õigused ja kohustused. Viimased on järgmised:

1. Asutuse sisekontrollimäärus kohustab komisjoni liikmeid olema põhimõttekindlad, austama konfidentsiaalsust ja kutse-eetikat.
2. Kontrolli vastav alt plaanile.
3. Täheldatud rikkumistest ja puudustest teatage komisjoni esimehele.
4. Salvestadokumentatsioon ja muud materjalid, mida ülevaatuse ajal kasutati.

Õigused on järgmised:

1. Kontrolli kõiki kontrollitavale asutusele kuuluvaid ruume ja hooneid, välja arvatud riigisaladuse seadusega reguleeritud.
2. Esitage esimehele petitsioon, et mõned dokumendid oleksid läbivaatamiseks kättesaadavad.

Organisatsiooni juhtkond ja taatletavad isikud peaksid abistama taatluskontrolli ajal, esitama esimehe esimesel nõudmisel kõik dokumendid, kui neid vaja läheb. Ja vastake ka kõikidele küsimustele kirjalikult või suuliselt, kui need tekivad.

Vastutus rikkumiste eest

Vastav alt vallasisese finantskontrolli eeskirjale vastutavad kontrolliobjektid organisatsiooni sisekontrolli dokumenteerimise, arendamise, jälgimise, rakendamise ja arendamise eest.

Kui tuvastati puudused ja nende eest vastutajad, siis viimased vastutavad vastav alt meie riigi tööseadustikule.

Kodanike pöördumised

Meditsiiniorganisatsiooni sisemise kvaliteedikontrolli määrus kajastab ka kodanike avalduste läbivaatamise korda.

Kaebused võivad olla nii kirjalikud kui suulised. Kodanikel on õigus kaevata, kirjutada avaldusi, teha ettepanekuid nii raviasutuse korralduslikes küsimustes kui ka ravikvaliteedi osas.

Organisatsioon peabvõtma arvesse iga kaebust, kaaluma neid, võtma kaebuse suhtes meetmeid, koostama vastused ja saatma need taotlejatele. See hõlmab ka konkreetse pöördumise analüüsi ja võimaluste väljatöötamist kaebuse või avalduse põhjustanud põhjuste kõrvaldamiseks.

Apellatsioonidega seotud bürootööd tehakse muudest juhtumitest eraldi. Personalist valitakse selle suuna eest vastutav isik. Ta nimetab ametisse organisatsiooni juht korraldusega.

Iga juhtum sisaldab avaldust, kirjalikku määrust või läbivaatamistaotlust, kohtuasja materjale ja kaebajale saadetud vastuse koopiat.

Sisekontrolli näidismäärus ei näita avalduste läbivaatamise aega, iga asutus määrab ise oma vastamisperioodi.

Kaebuste arvessevõtmiseks käivitab organisatsioon registri. Sinna jõuavad pöördumised, mis on tehtud kirjalikult või e-posti teel. Raamatupidamispäeviku korrektse täitmise ja selle pidamise eest vastutab organisatsiooni juht.

1. Arvestuspäevikusse tuleb kanda järgmised andmed: taotleja eesnimi, perekonnanimi, isanimi.
2. Kaebuse järjekorranumber.
3. Taotleja elukoht.
4. Kaebuse kättesaamise kuupäev.
5. Apellatsiooni saatnud organisatsiooni nimi.
6. Kaebuse registreerimise number ja kuupäev.
7. Kaebuse alus.
8. Teave taotlust läbivaatava töötaja kohta.
9. Arutluse tulemus.
10. Kaebusele vastuse number ja registreerimise kuupäev.

Seda on oluline teadaanonüümseid taotlusi ei arvestata. Otsuse selle kohta, kes seda või teist kaebust kaalub, teeb organisatsiooni juht. Ta annab juhise või korralduse kolme päeva jooksul alates kaebuse registreerimisest.

Kodanike kaebuste suunamine töötajale, keda see kaebus otseselt puudutab, on keelatud.

Töötaja, kellele on määratud kaebuse esitamise fakti kontrollimine, peab sellele küsimusele lähenema objektiivselt. Kaebust tuleb läbi vaadata kõikidest külgedest ja määratud ajal. Töötajal on võimalik kutsuda taotleja vestlusele, küsida viimaselt lisainfot ning saada ka kirjalikke selgitusi organisatsiooni töötajatelt.

Tsiviilhagiavalduste läbivaatamisel tuleb austada kolmandate isikute õigusi, mis on kehtestatud meie riigi seadustega. Kui kaebus esitatakse kolmandate isikute vastu ja viimased on selle läbivaatamise vastu, otsustab juhataja kaebust mitte arvestada ja teavitab sellest kaebajat.

Kui kirjalik taotlus sisaldab küsimust või nõuet, mis ei kuulu selle organisatsiooni pädevusse, saadetakse paber koos kaaskirjaga vastavale asutusele.

Juhtub, et taotleja on juba organisatsioonile avalduse teinud ja tema taotlus on läbi vaadatud. Kui olukord kordub ja uuesti läbivaatamiseks pole alust, on juhil õigus jätta kaebus läbi vaatamata ja teavitada sellest kaebajat.

Organisatsioon peab apellatsioonile vastama kolmekümne päeva jooksul alates registreerimiskuupäevast. Ankeedil tuleb vastata kirjalikult.väljaminev post. Raskuste vältimiseks on näidis toodud ettevõtte sisekontrolli määruses.

Kui pärast kaebuse läbivaatamist leiti tõendeid rikkumiste toimumise kohta, ootab süüdlasi karistus vastav alt ametijuhendile ja tööseadustikule.

Suulisi pöördumisi käsitletakse organisatsioonis isiklikul vastuvõtul. Sellist vastuvõttu tuleks läbi viia vähem alt kord seitsme päeva jooksul. Isikliku vastuvõtu ajad, päevad ja koha määrab organisatsiooni juht.

Kui isiklikku pöördumist ei ole vaja täiendav alt kontrollida, saab sellele vastuse anda kohe vastuvõtmisel.

Kui taotleja ei ole kaalumise tulemustega nõus, võib ta pöörduda kohtusse või kõrgemasse organisatsiooni.

Kodanikuküsitlus

Meditsiiniasutustes tehakse sageli patsientide küsitlusi. Seda tehakse selleks, et tuvastada puudused või ebakorrapärasused organisatsiooni töös ja parandada pakutavate teenuste kvaliteeti.

See protseduur viiakse läbi kord kvartalis, täites anonüümseid küsimustikke. Küsitluse tulemused on vab alt kättesaadavad.

Vastav alt küsitluse tulemustele otsustab organisatsiooni juht mõne muudatuse vajaduse teenuse osutamises või tehnilistes seadmetes.

Järeldus

Nagu näete, on positsioonil kajastuvate hetkede kogum igas organisatsioonis erinev. See, mis on vajalik finantsasutuse toimimiseks, ei oma raviasutuse jaoks tähtsust ja vastupidi. Igatahessätte eesmärk on parandada pakutavate teenuste kvaliteeti ja sellel on rõhk. See on eriti oluline meditsiiniorganisatsioonides, sest mida kõrgem on töötajate kvalifikatsioon ja tehniline varustus, seda tõenäolisem on õigesti diagnoosida ja määrata piisav ravi. Ja see on õige, et raviasutuste juhid vastavad kodanike palvetele ja lähevad igas asjas edasi.

Finantsasutuste puhul on siin vaja ka sisekontrolli määrusi. Kuna tegevus on eelkõige seotud rahaga, siis organisatsiooni töötajad lihts alt ei saa eksida, mis tähendab, et tegijaid tuleb karistada. Eriti oluline on järgida kõiki pankadele kehtivaid eeskirju, sest seal kannavad tavainimesed oma sääste, sageli viimaseid.

Ehitusettevõtted ei saa eirata ka oma teenuste madalat kvaliteeti. Nad ehitavad ümber hooneid, kus on inimesed, mis tähendab, et kui kasutatakse ebakvaliteetseid materjale või vale tehnoloogiat, juhtub katastroof – maja kukub kokku ja on võimalik, et seal on inimohvreid.

Kolme organisatsiooni võrreldes saame aru, et see sisedokument ei saa lihts alt puududa. Liiga palju on sellega seotud ja sõltub sellest. Tänu temale tehakse kontrollkontrolle, mis aitavad puudusi ja rikkumisi kõrvaldada ning see on ka hea. Peaasi, et auditit viiksid läbi ausad ja ausad inimesed, kes ei sea isiklikke huve kõrgemale sisemise kvaliteedikontrolli määrusega ette nähtud nõuetest.